美国SEC申请法院强制调取ISS投票数据_热点

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2026-09-06 07:37:47

　　美国证券交易委员会（SEC）向联邦法院申请命令，强制机构股东服务公司（ISS）提交该机构一项调查所需的详细客户层面投票数据。本次调查针对这家代理投票咨询机构开展。

　　监管机构提交的文件显示，ISS拒绝全面配合一份行政传票。该调查于3月启动，旨在核查该公司是否遵守证券法律，包括其负有的信义义务——即提供建议必须以客户的最大利益为出发点。

　　SEC在周五提交的文件中表示：“SEC完全有权核查ISS向客户提供的代理投票投资建议，是否受特定政治或政策目标驱动，进而损害客户利益。”SEC要求调取这家咨询机构四年内的相关记录，包括客户身份文件与投票数据。

　　监管机构发起本次调查，源于唐纳德·特朗普总统去年12月签署的行政命令。该命令要求SEC主席约束ISS、Glass Lewis等代理投票顾问机构，禁止其就多元、公平与包容（DEI）政策以及环境、社会及治理（ESG）相关事项提供指导意见。