因未及时报告重大事项等违规行为，华安证券江苏分公司被责令改正
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2026-08-28 18:44:23

（来源：北京商报）

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 王思奕）8月28日，江苏证监局发布公告表示，经查，华安证券江苏分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位，合规培训相关要求落实不到位，未及时报告重大事项等问题。毛勇在担任华安证券江苏分公司经纪人期间，存在利用企业微信违规开展相关业务等行为。

江苏证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对华安证券江苏分公司、毛勇采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券江苏分公司应于30日内向江苏证监局报送整改报告。

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