五矿期货收深圳证监局警示函涉及资管风控、合规运营等六类违规问题_热点

五矿期货收深圳证监局警示函涉及资管风控、合规运营等六类违规问题

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2026-08-28 18:30:04

2026年8月19日，深圳证监局发布监管决定书，针对五矿期货有限公司多项合规运营问题，对其采取出具警示函的行政监管措施。

据监管公告披露，本次经查发现五矿期货存在六大类合规瑕疵，覆盖资管业务、交易风控、内部管理等多个核心运营环节：一是部分资管产品程序化交易风险管控不到位；二是对FOF资管产品投研能力不足；三是部分资管产品对外宣传材料与实际不符；四是未有效防范个别期货账户平仓操作风险；五是部分不相容岗位职责未严格分离；六是部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序。

上述行为分别违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第三条第二款、第五十九条第二款，以及《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款、第五十一条、第五十六条的相关规定。

针对上述违规情况，深圳证监局明确提出整改要求：五矿期货需加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核，合理设置岗位职责，有效执行风险管理及内部控制制度，加快推进违约资管产品的处置。

同时，监管告知了公司法定救济渠道：如对本监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

本次涉及的违规对应法规及处置依据如下：

违规对应法规条款	监管处置依据条款
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第三条第二款、第五十九条第二款	《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条
《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款、第五十一条、第五十六条	《期货公司监督管理办法》第一百零九条

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