招商资管上证科创板人工智能指数发起：成立半年赚196万元 跟踪指数紧密贴合AI产业主线
核心财务数据全面向好
本基金2026年1月8日合同生效，截至6月30日的报告期内两类份额均实现正向收益，整体实现净利润196.04万元，期末净资产合计1550.07万元，其中股票投资公允价值达1454.12万元，占基金资产净值比例93.81%，完全贴合指数基金高仓位运作的产品定位。
| 指标项 | A类份额 | C类份额 |
|---|---|---|
| 本期利润（万元） | 148.08 | 47.95 |
| 期末基金资产净值（万元） | 1336.40 | 213.66 |
| 本期份额净值增长率 | 12.63% | 12.47% |
| 期末份额净值（元） | 1.1263 | 1.1247 |
| 本期加权平均净值利润率 | 13.84% | 30.56% |
净值跟踪贴合AI行情走势
报告期内基金处于建仓期，跟踪误差控制在合理区间，净值波动率与基准波动率差值仅为-0.20%，近三个月两类份额净值增长率均超38%，紧密跟随AI板块行情，实现对标的指数的紧密跟踪。
| 份额类型 | 统计阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 跟踪偏差 |
|---|---|---|---|---|
| A类 | 过去三个月 | 38.33% | 40.56% | -2.23% |
| A类 | 合同生效至今 | 12.63% | 24.84% | -12.21% |
| C类 | 过去三个月 | 38.24% | 40.56% | -2.32% |
| C类 | 合同生效至今 | 12.47% | 24.84% | -12.37% |
被动指数策略平稳落地
报告期内A股走出N型走势，AI算力产业链成为核心主线，标的指数上半年涨幅约34%。本基金采用完全复制指数的被动跟踪策略，未进行任何主动投资，所有持仓均为上证科创板人工智能指数成份股，建仓过程平稳有序，未出现大幅偏离指数走势的情况。
产业主线中长期展望明确
管理人对A股中长期走势保持乐观，明确指出“十五五”规划将科技创新摆在核心位置，集成电路、人工智能、人形机器人等方向将获得持续高强度政策支持，为本基金跟踪的科创板人工智能产业提供坚实的中长期发展基础。后续基金将继续坚持完全复制策略，将跟踪误差控制在较低水平，为投资者获取贴合标的指数的投资回报。
运作费用合规清晰可控
报告期内基金运作相关费用合计3.48万元，费率严格按照基金合同约定计提，无应付交易费用余额，所有费用均已按流程正常结算。
| 费用项目 | 报告期发生额（万元） | 年费率标准 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 2.90 | 0.50% |
| 基金托管费 | 0.58 | 0.10% |
| 交易佣金 | 0.45 | 市场常规佣金率 |
股票投资收益构成清晰
报告期内基金通过股票买卖实现价差收入8.32万元，全部来自建仓阶段的成份股调仓操作，同时实现股利收益1.54万元，合计投资收益9.86万元，叠加189.47万元的公允价值变动收益，共同构成了报告期内的利润来源。
关联方交易合规透明
本基金全部股票交易均通过招商证券股份有限公司的交易单元完成，报告期内关联方股票成交金额2284.44万元，占当期股票成交总额的100%，对应支付关联方佣金0.45万元，占当期佣金总量的100%，所有关联交易均按市场公允费率执行，不存在利益输送情况。
重仓股聚焦AI核心赛道
期末基金全部持仓均为指数成份股，前四大重仓股合计占基金资产净值比例超44%，集中布局AI芯片、AI软件核心赛道，其余20只成份股合计占比26.20%，覆盖AI全产业链细分龙头。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 芯原股份 | 204.68 | 13.20% |
| 2 | 海光信息 | 164.82 | 10.63% |
| 3 | 澜起科技 | 161.64 | 10.43% |
| 4 | 寒武纪 | 160.83 | 10.38% |
| 5 | 金山办公 | 85.22 | 5.50% |
| 6 | 晶晨股份 | 76.89 | 4.96% |
| 7 | 龙芯中科 | 54.57 | 3.52% |
| 8 | 复旦微电 | 47.20 | 3.05% |
| 9 | 奥比中光 | 46.08 | 2.97% |
| 10 | 聚辰股份 | 46.01 | 2.97% |
持有人结构机构占比超七成
期末基金总持有人户数907户，户均持有份额1.52万份，机构投资者持有份额占比72.65%，其中基金管理人招商资管以固有资金持有A类份额1000.04万份，占总份额比例72.65%，承诺持有期限自合同生效之日起不少于3年，充分体现管理人对产品的长期信心。
| 份额级别 | 持有人户数 | 户均持有份额 | 机构持有占比 | 个人持有占比 |
|---|---|---|---|---|
| A类 | 451 | 2.63万份 | 84.28% | 15.72% |
| C类 | 483 | 0.39万份 | 0.00% | 100.00% |
| 合计 | 907 | 1.52万份 | 72.65% | 27.35% |
从业人员少量持有C类份额
期末基金管理人从业人员合计持有本基金1000份C类份额，占基金总份额比例0.01%，无高级管理人员、基金投资研究负责人及本基金基金经理持有本基金份额的情况。
开放式份额实现净申购增长
报告期内两类份额均实现净申购，总份额从合同生效日的1138.07万份增长至期末的1376.57万份，A类份额本期净资产合计增长412.00万元。
| 项目 | A类份额（万份） | C类份额（万份） |
|---|---|---|
| 合同生效日份额总额 | 1070.82 | 67.24 |
| 本期总申购份额 | 233.93 | 591.80 |
| 本期总赎回份额 | 118.15 | 469.07 |
| 期末份额总额 | 1186.59 | 189.98 |
券商交易单元使用合规
本基金租用招商证券3个交易单元开展股票投资，报告期内全部股票成交金额2284.44万元，对应支付佣金0.45万元，占当期佣金总量的100%，符合券商结算模式的相关监管要求。
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