【文/观察者网 王一】

当地时间6月5日，美国彭博社援引消息称，负责承销美国太空探索技术公司（SpaceX）750亿美元首次公开募股（IPO）的承销商已被告知，不得接受来自中国内地和香港投资者的认购订单。

匿名知情人士透露，负责监督该交易的主要银行已通知其他参与承销的银行，出于所谓“监管及合规风险考量”，不得允许中国内地和香港客户（包括私人银行客户）参与本次发行认购。

部分知情人士称，SpaceX决定将中国内地和香港投资者排除在此次发行之外，援引的竟是美国《国际武器贸易条例》（ITAR）的相关规定。该条例是典型的美方“长臂管辖”工具，将正常商业活动纳入地缘政治框架之下，把中国内地和香港列为所谓“受限司法辖区”，成为美国政府遏制中国资本对外投资的手段。

根据彭博社查阅的一份由美国花旗集团发出的内部备忘录，尽管来自ITAR限制地区的个人在法律上并未被禁止认购该股票，但SpaceX仍进一步行动，要求各承销银行不得向这些地区的投资者分配股份。

花旗集团还要求参与承销的机构，不得通过财富管理和私人银行渠道向ITAR限制地区的公民推介此次发行，同时需识别任何进入机构投资者认购簿册的相关投资者订单。除中国内地和香港外，受限制地区还包括黎巴嫩、俄罗斯、塞浦路斯和叙利亚等。

本次IPO主承销商美国高盛集团，以及花旗、摩根士丹利银行等联合承销机构都暂未回应媒体置评请求。由于已过正常办公时间，SpaceX方面也未能立即作出回应。

另据英国路透社5日报道，SpaceX的网站及其路演材料当天也暂停向中国内地和香港地区开放。目前无法确定，这些限制是为何以及何时开始实施的，但预计将限制当地投资者参与全球规模最大的IPO。

据悉，SpaceX计划发行5.556亿股，每股发行价为135美元，总计筹资750亿美元，有望成为美国股市有史以来规模最大的IPO。公司上市后目标估值或将达到1.75万亿美元，使其立即跻身美国上市公司市值前十名之列。

4日，SpaceX在纽约启动路演活动，并将IPO路演材料发布在其官方网站上。机构投资者和个人投资者通常都会查阅公司的IPO推介材料，以更好地了解拟上市公司的业务和财务情况，从而判断其是否具备投资价值。亚洲大多数主要市场的用户都可以访问这些材料，但中国内地和香港地区的用户被SpaceX单拎出来，区别对待。

SpaceX此次IPO已引发全球投资者关注。路演材料显示，除众多华尔街大型金融机构外，日本瑞穗金融集团和澳大利亚麦格理集团也参与了SpaceX亚太地区IPO项目的管理工作。

香港资讯科技商会名誉会长方保侨认为，此类封锁通常是企业自行作出的决定。他补充称，近年来香港用户确实无法访问部分美国政府网站，但大型商业公司采取类似做法的情况相对少见。

香港中环资产投资有限公司董事总经理陈杰夫（Jeffery Chan）表示，SpaceX设置这些访问限制可能与其作为美国国防承包商的身份有关，因此主动限制了中国资本的参与。

他指出，对于本地散户投资者而言，直接获得IPO配售份额是非常困难的，但对于区域性机构基金来说，这种机会还是有可能的，可以通过美国市场的标准簿记建档程序进行。

SpaceX此举是在美方“长臂管辖”工具之上，进一步打压中国资本。彭博社指出，现在的情况与十年前形成鲜明对比。当时，中国风险投资机构、私募股权基金、家族办公室以及高净值个人投资者曾积极参与美国硅谷初创企业融资。

然而，近年来，由于美国监管机构以所谓“国家安全和数据安全风险”为由加强审查力度，一些美国科技企业，尤其是持有美国政府合同或涉及敏感行业的企业，通常会尽量避免股东结构中出现可能引发政府审查的投资者。部分美国公司甚至主动减少或完全避免中国资本持股，以降低潜在监管风险。

对于美国限制中国投资的举措，中国外交部此前多次表示，中国政府一贯鼓励中国企业按照市场原则和国际规则，在遵循遵守当地法律的基础上开展对外投资合作。中美经贸投资合作的本质是互利共赢。中资企业投资对美国的有关地方创造了大量的就业岗位和税收，也为美国企业拓展海外业务带来了资金和市场渠道。希望美方能够为中国企业赴美投资兴业提供良好的环境。

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