证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2026-15

转债代码：127027 转债简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

2026年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

特别提示：

“能化转债”（债券代码：127027）转股期为2021年6月16日至2026年12月9日；转股价格现为2.93元/股。（因公司实施2020年度、2021年半年度、2021年年度权益分派，2022年重大资产重组，2022年度权益分派，2022年发行股份购买资产配套募集资金上市以及实施2023年度权益分派，2024年度权益分派，能化转债的转股价格由原来的3.33元/股调整为2.93元/股）

2026年第一季度，“能化转债”因转股减少12,000元（即120张），共计转换成“甘肃能化”股票4,094股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的有关规定，甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）现将2026年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

1.可转债发行情况

经中国证监会“证监许可〔2020〕2771号”文核准，公司于2020年12月10日公开发行了2,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额280,000万元，扣除发行相关费用后，公司本次发行募集资金的净额为2,769,311,698.11元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验资，并出具大信验字【2020】第35-00012号《验资报告》。

2.可转换公司债券上市情况

经深交所“深证上〔2021〕76号”文同意，公司280,000万元可转换公司债券于2021年1月22日起在深交所挂牌交易，债券简称“靖远转债”，债券代码“127027”。因重大资产重组，本次发行可转债简称于2023年4月18日起，变更为“能化转债”，代码“127027”维持不变。

3.可转换公司债券转股价格调整情况

因公司实施2020年年度权益分派方案，以股权登记日（2021年6月2日）公司现有总股本2,286,971,050股剔除回购库存股份46,733,789股后的2,240,237,261股为基数，向全体股东每10股派1元现金（含税），“能化转债” 的转股价格由3.33元/股调整为3.23元/股，调整后的转股价格自2021年6月3日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月27日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-42）。

因公司实施2021年半年度权益分派方案，以股权登记日（2021年10月11日）公司现有总股本2,286,971,050股剔除回购库存股份53,810,888股后的2,233,160,162股为基数，向全体股东每10股派1元现金（含税），“能化转债” 的转股价格由3.23元/股调整为3.13元/股，调整后的转股价格自2021年10月12日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年9月29日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-67）。

因公司实施2021年年度权益分派方案，以股权登记日（2022年4月8日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税），“能化转债”的转股价格由3.13元/股调整为3.08元/股，调整后的转股价格自2022年4月11日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年4月1日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-28）。

2022年12月，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准，2022年12月30日，本次交易标的资产窑街煤电集团有限公司100%股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日，本次发行股份购买资产的新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.08元/股调整为3.31元/股，调整后的转股价格自2023年2月9日（新增股份上市日）起生效。具体内容详见公司于2023年2月7日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-11）。

公司实施2022年年度权益分派方案，以股权登记日（2023年7月3日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利1.4元（含税），“能化转债”的转股价格由3.31元/股调整为3.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月28日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-55）。

2023年11月，公司实施发行股份购买资产募集配套资金事项，采取竞价发行方式向特定对象发行股票，发行股份数量740,740,740股，发行价格为2.70元/股，2023年12月1日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.17元/股调整为3.10元/股，调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。具体内容详见公司于2023年12月8日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-96）。

因实施2023年年度权益分派方案，以股权登记日（2024年6月20日）公司总股本5,351,795,205股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.999999元（含税），“能化转债”的转股价格由3.10元/股调整为3.00元/股，调整后的转股价格自2024年6月21日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月17日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-45）。

因实施2024年年度权益分派方案，以股权登记日（2025年7月9日）公司总股本5,351,807,601股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.68元（含税），“能化转债”的转股价格由3.00元/股调整为2.93元/股，调整后的转股价格自2025年7月10日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2025年7月4日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-57）。

二、“能化转债”转股及股份变动情况

2026年第一季度，“能化转债”因转股减少12,000元（即120张），共计转换成“甘肃能化”股票4,094股；截至2026年3月31日，“能化转债”因转股减少853,643,600元（即8,536,436张），累计转换“甘肃能化”股票274,956,600股，其中已使用公司回购股份54,044,198股，“能化转债”余额为1,946,356,400元（即19,463,564张）。

本公司2026年第一季度股份变动情况如下：

单位：股

■

注：（1）上表中“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

（2）上表中本次变动前股数为截至2025年12月31日公司股本结构表中数据。

三、联系方式

地 址：甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼证券部

邮 编：730050

联系部门：公司证券部

联 系 人：杨芳玲

联系电话：0931-8508220

传 真：0931-8508220

电子信箱：jingymd@163.com

四、备查文件

1.截至2026年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2026年4月2日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2026-13

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集

配套资金暨关联交易事项的停牌公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、停牌事由和工作安排

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划以发行股份及支付现金的方式购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”或“金昌化工”）100%股权，并募集配套资金事项（以下简称“本次交易”）。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规规定，经初步测算，本次交易预计不构成重大资产重组，对于本次交易是否构成重大资产重组的具体认定，公司将在重组报告书中予以详细分析和披露。本次交易不会导致公司控制权发生变更，不构成重组上市，构成关联交易。

鉴于本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司证券交易造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：甘肃能化，证券代码：000552）自2026年4月2日（星期四）开市时起开始停牌，公司可转换公司债券（债券简称：能化转债，债券代码：127027）自2026年4月2日（星期四）开市时起开始停牌及暂停转股。

公司预计在不超过10个交易日的时间内披露本次交易方案，即在2026年4月17日（星期五）前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》的要求披露相关信息。

若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露交易方案，公司证券最晚将于2026年4月17日（星期五）开市起复牌并终止筹划相关事项，同时披露停牌期间筹划事项的主要工作、事项进展、对公司的影响以及后续安排等事项，充分提示相关事项的风险和不确定性，并承诺自披露相关公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组事项。

二、本次筹划事项的基本情况

（一）标的公司的基本情况

截至本公告披露日，标的公司金昌化工的基本情况如下：

■

金昌化工的股权结构如下：

■

（二）主要交易对方的名称

本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方为公司控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司，基本情况如下：

■

（三）交易方式

公司正在筹划以发行股份及支付现金的方式购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权，并募集配套资金事项。本次交易目前尚存在不确定性，具体交易方式、交易方案以后续公告的重组预案或重组报告书披露的信息为准。

（四）本次交易的意向性文件

2026年4月1日，甘肃能源化工投资集团有限公司出具了《关于筹划资产重组事项的意向函》，主要内容如下：

本公司作为甘肃能化的控股股东，拟由甘肃能化通过发行股份及支付现金的方式购买本公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。考虑标的资产的审计、评估工作尚未完成，收购价格尚未确定，本次交易暂未签订相关协议。待相关审计、评估等工作完成后，最终交易价格将参考符合规定的资产评估机构出具的资产评估报告载明的评估值，并由双方协商确定后，本公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关要求与上市公司就具体事项进行协商，按权限履行决策程序，另行签署相关协议。

（五）本次交易涉及的中介机构

公司将根据相关法规确定本次交易的独立财务顾问、律师事务所、审计机构、评估机构等中介机构。

三、停牌期间安排

公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，尽快确定并督促公司聘请的相关中介机构加快工作，按照承诺期限向深圳证券交易所提交并披露符合相关规定要求的文件。

四、风险提示

本公司筹划发行股份及支付现金购买资产事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件

1.经董事长签字、董事会盖章的《上市公司重大资产重组停牌申请表》；

2.甘肃能源化工投资集团有限公司出具的《关于筹划资产重组事项的意向函》；

3.交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号一一上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件；

4.关于资产重组停牌前股票价格波动情况的说明；

5.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2026年4月2日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2026-14

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集

配套资金暨关联交易事项停牌期间“能化转债”

暂停转股的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.债券代码：127027

2.债券简称：能化转债

3.转股起止时间：2021年6月16日至2026年12月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不另计息）

4.暂停转股时间：2026年4月2日至公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露前一个交易日

5.恢复转股时间：公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后第一个交易日

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划以发行股份及支付现金的方式购买交易对方甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”或“金昌化工”）100%股权，并募集配套资金事项（以下简称“本次交易”）。具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《证券时报》《上海证券报》上披露的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2026-13）。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等相关规定，自2026年4月2日起至本次交易预案披露前一交易日止，公司可转换公司债券（债券代码：127027，债券简称：能化转债）将暂停转股，本次交易预案披露后的第一个交易日起恢复转股。

在上述期间，公司可转换公司债券停牌，敬请公司可转换公司债券持有人注意。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2026年4月2日