私募代销暂停2年！天风证券接连领罚单_热点

私募代销暂停2年！天风证券接连领罚单

创始人

2026-03-14 00:27:33

（来源：五道口江湖）

3月13日，天风证券（维权）领到多张罚单

1、福建监管局下发的《行政处罚决定书》：因公司未及时披露通过司法裁定取得福建省永安林业（集团）股份有限公司41,372,005股股票（占总股本12.29%）的持股变动信息，直至2022年2月23日和3月7日才履行信息披露义务，福建监管局决定对公司责令改正，给予警告，并处以四百万元罚款；对时任总裁王琳晶给予警告，并处以一百四十万元罚款。

2、湖北证监局下发的行政监管措施决定书：公司存在部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务、违规销售私募投资基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等问题。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。湖北证监局决定对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的监督管理措施，并责令公司对相关责任人员进行处分。同时，公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官需在3月19日10时接受监管谈话。天风天睿投资有限公司也被采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施。

3、天风证券公告：公司因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》。根据处罚决定，天风证券被警告并处以1500万元罚款。时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣等多名高管也因违法行为被警告并处以罚款，其中余磊和许欣被采取终身市场禁入措施。

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