3月5日，兴证证券资产管理有限公司（以下简称“兴证资管”）发布高级管理人员变更公告，合规总监、首席风险官宋琳因“正常人事调整”离任，且不再转任公司其他工作岗位，由副总裁翁建国接替其担任合规总监、首席风险官一职。

值得一提的是，2月28日，兴证资管刚发布公告，任命翁建国为副总裁；同日，公募基金管理业务合规负责人宋琳因“正常人事调整”于2月27日离任，相关职务由董事长刘宇代为履行。如今不到一周，副总裁翁建国又接替宋琳出任合规总监、首席风险官一职，调整节奏之紧凑，在券商资管行业中并不多见。

从资管部老兵到合规负责人

宋琳的职业生涯几乎与兴证资管的发展历程高度重合，是公司从券商部门到独立资管机构的全程见证者。

公开资料显示，宋琳于2009年参加工作，早期任职于兴业证券客户资产管理部，担任风险管理专员；此后伴随组织架构调整，历任兴证资管风险管理部风控经理、兴证资管风险管理部总监、兴证资管合规风控部总经理、兴证资管监事等职务，最终晋升为兴证证券资管合规总监、首席风险官。

图片中人物系兴证资管合规总监、首席风险官 宋琳

宋琳加入之时，兴证资管还没有成为独立子公司，而是兴业证券的资产管理部。宋琳全程参与了首只集合资产管理计划“兴业卓越1号”（后改名“兴业证券金麒麟1号”）注册、发行、份额登记、产品设立、估值核算的全流程，深度扎根风控一线多年。2015年宋琳晋升为风险管理部总监，统筹风险管控与后台运营协同；2024年6月，兴证资管迎来十周年节点，宋琳在公司内部设立《拾光有兴事》专栏，分享与公司一路成长的故事。

兴证资管前身为兴业证券资产管理部，2014年正式成为独立子公司，2024年6月正式获准开展公募业务，2024年12月首只公募基金获批，逐步实现从券商资管向综合资管机构的转型。

Wind数据显示，截至2024年末，兴证资管受托资产管理资金总额突破千亿元大关，达1009.95亿元，较上年末增长20%，创近五年管理规模新高；截至2025年6月末，公司受托资产管理资金总额进一步增至1134.89亿元，较2024年末增长12%，报告期内实现营业收入0.95亿元，净利润0.19亿元，展现出良好的发展态势。

就在规模快速增长的背景下，兴证资管合规风控高层出现频繁更迭。2024年12月，任职超三年的合规总监、首席风险官付至坚因“正常人事调整”卸任，相关职务由董事长孙国雄代为履行。2025年3月5日，兴证资管再次发布公告称，宋琳接替孙国雄出任合规总监、首席风险官。

值得注意的是，宋琳接任合规总监、首席风险官一职时，正是兴证资管面临监管合规整改压力的关键节点。2024年12月25日，福建证监局对兴证资管采取出具警示函措施的决定，责令其30日内提交书面整改报告。根据警示函内容，兴证资管存在部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位、股票投资管理有待完善、投诉处理流程有待优化、薪酬递延政策执行不到位、个别单一资管产品信息披露不完整等问题。

从2025年3月5日正式就任兴证资管合规总监、首席风险官，到如今离任，宋琳这一任职周期恰好满一年。这位在行业深耕17年的资深人士，为何突然告别深耕已久的岗位，引发业内诸多关注。

机构之家发现，2025年12月4日，正值宋琳履职合规总监期间，兴证资管曾因工商登记事项被列入经营异常名录，这一细节也为此次人事变动增添了想象空间。

公开信息显示，兴证资管早在2024年2月已发布住所变更公告，将住所从”平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼“变更为”福建省平潭县金井镇天山北路3号金井湾商务营运中心6栋15层110室”，并注明“变更已完成工商变更登记”。然而，直到2025年12月，平潭综合实验区市场监督管理局因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”，将其列入“经营异常”名录。

副总裁兼任提升合规层级

接替宋琳担任合规总监、首席风险官的翁建国，于2026年2月28日被任命为兴证资管副总裁；5日后，又以副总裁身份兼任合规总监、首席风险官，实现“高管+合规负责人”的双重身份。

公开资料显示，翁建国历任建设银行福建省分行公司业务部科员，国泰君安证券福建管理总部泉州营业部市场部副经理、永泰服务部负责人，福建证监局上市处、机构处、办公室主任科员，兴业证券场外业务总部副总经理、风控总监，兴业证券投资银行业务总部中小微企业融资业务部副总经理，兴证创新资本管理有限公司副总裁、合规风控总监。

近年来，兴证资管正处于业务转型的关键阶段。2024年6月，公司获批公募牌照，正在进行公募化转型。随着金融监管进入“长牙带刺”的严周期，券商资管子公司为了确保业务在合规框架内创新，兴证资管在2025年完成董事长、总经理的全面更替：2025年5月，刘宇接替孙国雄出任董事长；同年杨华被任命为总经理。

如今，翁建国以“副总裁”身份兼任合规总监与首席风险官，管理层完成新一轮迭代。