因经纪业务展业过程中存多项违规行为，中山证券被监管警示
创始人
2026-02-27 19:14:02

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者 李海媛）2月27日，深圳证监局发文称，经查，中山证券经纪业务展业过程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。由于上述情形违反了多项规定，根据有关规定，深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，深圳证监局指出，骆勇作为中山证券时任分管经纪业务的高级管理人员，姜成作为公司合规总监，对公司相关违规行为负有责任。根据有关规定，深圳证监局决定对骆勇、姜成采取出具警示函的行政监管措施。

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