深圳证监局：对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施
创始人
2026-02-14 15:27:48

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

转自：证券时报

人民财讯2月14日电，深圳证监局发布关于对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施的决定，经查，该公司存在以下问题：一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。

上一篇：湖北省十堰市人大常委会原党组成员夏树应被开除党籍

下一篇：从异构路线出发的国产算力公司加速市场突围

相关内容

热门资讯

最新或2023（历届）推普周活... 　最新或2023（历届）第18届全国推广普通话宣传周活动方案1　　各县市区教育局，**经济技术开发区...
最新或2023（历届）小学生推... 　尊敬的老师，亲爱的同学们，你们好!　　今天，我国旗下讲话的题目是《让普通话成为校园最美的语言》。　...
最新或2023（历届）讲好普通... 一、指导思想：　　普通话是全国的通用语言。故推广普通话是一项基本国策，我们的校园就是主战场。在校园内...
幼儿园推普周活动倡议书 社区推... 亲爱的家长、老师、小朋友们：　　普通话是全国通用语言，推广普通话，对于消除语言隔阂、增进人际沟通、促...
小学生普通话推广活动方案 小学... 　　一、活动宗旨　　学好汉语，学好普通话，书写规范字，是我们全体师生的责任，大力推广普通话、规范汉字...