2026年1月29日，海南证监局发布行政监管措施决定书，金元期货股份有限公司（以下简称“金元期货”）因在居间合作及互联网营销业务中存在合规问题，被采取责令改正的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

违规问题直指居间合作与内控缺陷

海南证监局在核查中发现，金元期货存在“违规与第三方机构开展居间合作”的情形。监管部门指出，这一问题反映出公司“互联网营销业务合规管控缺失，内部控制存在缺陷”，该行为已违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《监督管理办法》）第五十六条的规定。

根据《监督管理办法》第五十六条，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、合规管理等制度，确保客户资产安全和交易安全。显然，金元期货在第三方居间合作的合规审查及互联网营销业务的全流程管控上存在疏漏。

监管责令30日内提交整改报告

依据《监督管理办法》第一百零九条规定，海南证监局决定对金元期货采取责令改正的行政监管措施。公司需按照相关法律法规及中国证监会要求落实整改，并在收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改情况报告。

行政监管措施决定书同时明确，金元期货如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议和诉讼期间，上述责令改正措施不停止执行。

期货公司合规管控再敲警钟

此次金元期货因居间合作违规被监管处罚，再次凸显了期货行业在第三方合作及互联网营销领域的合规风险。近年来，随着金融科技的快速发展，期货公司通过第三方机构开展居间业务、拓展互联网营销渠道的情况日益普遍，但部分机构在业务扩张中对合规风险重视不足，内控机制未能及时跟上业务发展步伐。

业内人士指出，期货公司作为持牌金融机构，需切实履行合规主体责任，加强对合作机构的准入审查、持续管理及风险监控，尤其在互联网营销等创新业务模式中，应建立健全全流程合规管控体系，避免因合作方违规传导风险，损害投资者合法权益及公司自身声誉。

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