天相财富前员工席鱼因直播违规被北京证监局出具警示函_热点

天相财富前员工席鱼因直播违规被北京证监局出具警示函

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2026-01-16 17:28:43

2026年1月12日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，对北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称“天相财富”）前从业人员席鱼采取出具警示函的行政监管措施。经查，席鱼在天相财富从业期间，于直播过程中存在虚假、不实、误导性宣传及变相承诺收益的违规行为。

北京证监局指出，席鱼的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

公告同时明确，席鱼如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

近年来，随着直播等互联网形式在金融领域的应用，监管部门持续加强对相关行为的规范力度，严禁从业人员利用直播等平台从事虚假宣传、误导性陈述或承诺收益等违规行为，以维护资本市场正常秩序和投资者合法权益。此次对席鱼的处罚，再次凸显了监管机构对金融营销宣传行为的严格监管态度。

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