暖流资管程鹏收警示函公司因从事无关业务被指违规_热点

暖流资管程鹏收警示函公司因从事无关业务被指违规

创始人

2026-01-05 17:28:49

2026年1月4日，天津证监局发布行政监管措施决定书，天津暖流企业管理咨询股份有限公司（下称"暖流资管"）从业人员程鹏因对公司违规行为负有责任，被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公告显示，天津证监局在核查中发现，暖流资管在从事私募基金业务活动中，存在"从事与私募基金管理无关业务"的情形，该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。程鹏作为公司从业人员，违反了上述办法第四条第二款的相关规定，对公司的违规行为负有责任。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，天津证监局决定对程鹏采取出具警示函的监督管理措施。监管部门要求其"认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生"。

公告同时明确，当事人如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了私募基金行业合规运营的重要性。近年来，监管部门持续加强对私募机构的监管力度，对各类违规行为保持高压态势，推动行业规范化发展。

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。

上一篇：深南电A子公司中标柬埔寨20811万美元电站运维项目海外业务布局再突破

下一篇：币安 Alpha 将上线 Depinsim (ESIM)，拥有至少 257 个币安 Alpha 积分可领取

暖流资管程鹏收警示函公司因从事无关业务被指违规

相关内容

热门资讯

暖流资管程鹏收警示函 公司因从事无关业务被指违规

相关内容

热门资讯

暖流资管程鹏收警示函公司因从事无关业务被指违规