深圳农村商业银行被罚1284.4万元：未按规定履行客户身份识别义务等_热点

深圳农村商业银行被罚1284.4万元：未按规定履行客户身份识别义务等

创始人

2025-12-31 20:49:17

　　12月31日金融一线消息，据中国人民银行深圳市分行行政处罚决定信息公示表显示，深圳农村商业银行股份有限公司因8项违法行为类型，被警告，罚款1284.4万元。违法行为类型如下：

　　1．未按规定履行客户身份识别义务；

　　2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　3．与身份不明的客户进行交易；

　　4．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　5．违反金融统计相关规定；

　　6．违反账户管理规定；

　　7．违反反假货币业务管理规定；

　　8．占压财政存款或者资金。

　　同时，李某（时任职于深圳农村商业银行股份有限公司场景金融部（数字化工厂）对深圳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被罚款7万元。曾某中（时任职于深圳农村商业银行股份有限公司运营管理部）对深圳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被罚款8.5万元。詹某（时任职于深圳农村商业银行股份有限公司零售金融总部）对深圳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款2.75万元。

下一篇：上海首批外资独资保险资管来了，友邦资管、荷全资管获批开业

深圳农村商业银行被罚1284.4万元：未按规定履行客户身份识别义务等

相关内容

热门资讯