澎湃新闻 综合报道

12月19日晚间，中国人民银行发布行政处罚信息显示：

交通银行因违反账户管理规定、违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告，并被没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元；

工商银行因违反金融统计相关规定、违反账户管理规定等10项违法行为被警告，被没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元；

同日，国家金融监督管理总局官网披露信息显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等遭罚1560万元。

上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚，其中有多人遭受禁业处罚。

交通银行被罚6783.43万元

12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，交通银行因11项违法行为被警告，没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元。同时13名责任人领罚。作出处罚的日期为12月10日。

具体来看，11项违法行为包括：

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反特约商户实名制管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.占压财政存款或者资金；

6.违反国库科目设置和使用规定；

7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

8.未按规定履行客户身份识别义务；

9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

13名同步领罚的责任人中，最高被罚17万元，最低被罚0.4万元。同时，还有两人被警告。

工商银行被罚3961.5万元

12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，工商银行因10项违法行为被警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。作出处罚的时间为12月10日。

10项违法行为包括：

1.违反金融统计相关规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反清算管理规定；

4.违反特约商户实名制管理规定；

5.违反反假货币业务管理规定；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

10.与身份不明的客户进行交易。

17名责任人同步被罚，罚款金额在2万元-15万元不等，其中有4人同时被警告。

浦发银行被罚1560万元

12月19日，金融监管总局披露的罚单显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等被罚款1560万元。

同时，金融监管总局对相关责任人高红、何刚、陈从治、孔令孜、任威、黄乃嘉警告并罚款共计30万元。对穆矢禁止15年从事银行业工作，对杨再斌禁止13年从事银行业工作，对鲁志勇禁止12年从事银行业工作，对代行禁止9年从事银行业工作，对裴英浩禁止7年从事银行业工作，对李沛禁止6年从事银行业工作，对张玉东禁止5年从事银行业工作。

本 期资深 编 辑 周玉华