运营商财经网 付桢/文

近日，一则罚单引起了运营商财经网的注意，长城人寿因违规举牌新天绿色能源股份有限公司（简称新天绿能），而被出具警示函。举牌经验丰富的长城人寿，这次其实也是少有地失误了。

在河北证监局发布的行政监管措施决定书中，长城人寿在今年9月23日，增持新天绿能股票100万股，增持后合计持有新天绿能股票21,040万股，占新天绿能总股本的5.0027%。在次日公司披露的《简式权益变动报告书》，披露了上述交易行为。

但是长城人寿在持有新天绿能股份达到5%时，未停止买卖新天绿能股份，违反了相关法律规定，被河北证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时长城人寿也被要求加强证券法律法规学习，严格规范证券交易行为，杜绝此类违法违规行为再次发生。

长城人寿在今年正好已经成立了20年，其在今年，对新天绿能的增股动作一直未停下，截至目前，其已经持有新天绿能H股总数约22698.70万股，占新天绿能H股总股本比例为12.34%。看得出来，长城人寿对新天绿能的增股并不是一时冲动，而是公司在公司规划内。

根据相关规则，投资者及其一致行动人持股达到5%后，其所持股份比例每增加或者减少5%，应当报告与公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票。而长城人寿在接受采访时表示，本次违规并不是对规则的不了解，是实际操作中出现的动态监测与交易执行实时衔接问题。

目前，出任长城人寿首席投资官的是刘文鹏，其同时还担任长城人寿举牌的浙江交科、赣粤高速、秦港股份三家举牌标的的董事，不知他对这张罚单有何看法。

对此，运营商财经网金融部主任刘庆表示，从数据来看，长城人寿在今年前三季度投资收益率为4.65%，综合投资收益率为6.07%，在71家人身险公司中两项数据均排名前列。但是本次较为罕见的处罚也说明了，长城人寿在长期举牌中也还是要注意合规问题。

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