关于对李婷采取出具警示函监管措施的决定_热点

关于对李婷采取出具警示函监管措施的决定

创始人

2025-12-16 08:50:26

（来源：山西证监局）

来源：山西证监局

李婷：

经查，你在担任中电投先融期货股份有限公司太原营业部负责人期间，存在以下违规事实：一是私自与合作方签署协议；二是违规兼职且未按规定报告。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第五项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条第二款和第六款的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你应当在2025年12月31日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2025年12月9日

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