炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-069

红塔证券股份有限公司

2025年第五次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2025年12月5日

(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

注：公司有表决权股份总数为4,703,144,442股，即总股本4,716,787,742股扣除截至股权登记日公司回购专户回购的股份数13,643,300股。

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

2025年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、公司财务总监、董事会秘书翟栩女士出席本次股东大会，公司高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于不再设置监事会的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于调整公司董事津贴的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

10、关于选举公司非独立董事的议案

■

11、关于选举公司独立董事的议案

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四)关于议案表决的有关情况说明

1.议案1为特别决议议案，已获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

2.议案2至议案11为普通决议议案，已获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的二分之一以上通过。

3.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所

律师：冯楠、班燊

2、律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东会人员的资格合法、有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日

● 上网公告文件

北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司2025年第五次临时股东会的法律意见

● 报备文件

红塔证券股份有限公司2025年第五次临时股东大会决议

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-070

红塔证券股份有限公司

关于法定代表人变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年11月19日及2025年12月5日召开公司第八届董事会第五次会议及2025年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于修订〈红塔证券股份有限公司章程〉及其附件的议案》，具体详见《红塔证券股份有限公司关于取消监事会并修订〈公司章程〉及其附件的公告》（2025-065）《红塔证券股份有限公司2025年第五次临时股东大会决议公告》（2025-069）。

本次《公司章程》修订中，第八条内容由“总裁为公司法定代表人”修订为“董事长为公司法定代表人……”。据此，公司法定代表人由沈春晖先生变更为景峰先生，公司将根据有关规定办理法定代表人工商变更登记等后续事项并另行公告。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-071

红塔证券股份有限公司

关于董事任职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2025年12月5日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2025年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举公司非独立董事的议案》及《关于选举公司独立董事的议案》，选举王斌先生、刘昕女士为公司第八届董事会非独立董事，选举王伊琳女士、廖珂先生为公司第八届董事会独立董事。

根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》的规定，自公司2025年第五次临时股东大会选举通过之日起，王斌先生、刘昕女士将正式履行非独立董事职责，王伊琳女士、廖珂先生将正式履行独立董事职责，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。王斌先生、刘昕女士、王伊琳女士、廖珂先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会云南监管局备案。上述人员简历详见公司于2025年11月19日公告的《红塔证券股份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-063）。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-072

红塔证券股份有限公司

关于选举职工董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日召开2025年第四次职工大会，选举樊华先生为公司第八届董事会职工董事，樊华先生自2025年12月5日起就任公司职工董事，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。

樊华先生任职资格符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。本次选举职工董事不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日

樊华先生简历

樊华先生，1990年8月出生，硕士研究生学历，中级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。2014年8月至2015年9月，就职于昆明铁路局昆明站运转车间；2015年10月至2023年2月，历任红塔证券总裁办公室秘书、秘书处主管、主任助理；2023年2月至2025年9月，历任红塔证券人力资源部副总经理、副总经理(主持工作)；2025年9月至今，任红塔证券办公室(昆明)副主任(主持工作)。

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-073

红塔证券股份有限公司

第八届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议于2025年12月5日（星期五）在昆明以现场、视频、电话会议三种相结合方式召开。会议通知已于2025年12月5日通过邮件的方式送达各位董事，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人。会议由董事长景峰主持，高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

一、审议通过《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》

鉴于公司第八届董事会董事成员发生变动，公司对第八届董事会专门委员会成员相应作出调整。调整后，公司董事会发展战略与ESG委员会、审计委员会、风险控制委员会成员名单如下：

（一）发展战略与ESG委员会

召集人：景峰

成 员：翟旭、徐晖、范君、沈鹏、沈春晖、王斌、王伊琳、樊华

（二）审计委员会

召集人：刘永强

成 员：徐晖、王斌、王伊琳、廖珂

（三）风险控制委员会

召集人：罗美娟

成 员：范君、李毅翔、刘昕、廖珂

董事会提名及薪酬委员会成员保持不变。

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经公司第八届董事会审计委员会审议通过。

三、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会提名及薪酬委员会议事规则〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经公司第八届董事会提名及薪酬委员会审议通过。

四、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经公司第八届董事会风险控制委员会审议通过。

五、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司信息披露事务管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司投资者关系管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司重大信息内部报告管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司内幕信息知情人登记和外部信息报送管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司会计政策、会计估计〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经公司第八届董事会审计委员会审议通过。

十二、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司会计制度〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

此议案已经公司第八届董事会审计委员会审议通过。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日