北京银行被罚2526.85万元：因违反账户管理规定等9项违法违规行为_热点

北京银行被罚2526.85万元：因违反账户管理规定等9项违法违规行为

创始人

2025-11-28 20:21:23

　　11月28日金融一线消息，中国人民银行行政处罚信息公示表显示，北京银行股份有限公司因存在9项违法违规行为，被警告，没收违法所得1886.3元，罚款2526.85万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反账户管理规定；2．违反收单业务管理规定；3．违反代收业务管理规定；4．违反反假货币业务管理规定；5．占压财政存款或者资金；6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7．未按规定履行客户身份识别义务；8．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；9．与身份不明的客户进行交易。

　　同时，李某（运营管理部）因违反账户管理规定、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被警告并罚款8.5万元；

　　侯某（零售银行部）因违反收单及代收业务管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，被警告并罚款21万元；

　　王某（电子银行部）因违反收单业务管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告并罚款10万元；

　　赵某（运营管理部）因违反反假货币业务管理规定，被警告并罚款19.5万元；

　　王某（信用卡中心风险管理部）因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款4万元；

　　张某（个人信贷部）因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款8万元；

　　窦某娜（法律合规部）因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被罚款5.5万元；

　　贺某（公司银行部）因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款1万元；

　　王某欣（信用卡中心）因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款3.5万元；

　　鲁某平（交易银行部）因未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被罚款3.5万元；

　　杨某广（个人信贷部）因未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被罚款2万元。

上一篇：第三届全国人力资源服务业发展大会在湖北武汉开幕

下一篇：ST德豪(002005.SZ)：蚌埠鑫睿拟减持1.47%股份

北京银行被罚2526.85万元：因违反账户管理规定等9项违法违规行为

相关内容

热门资讯