2025年12月19日，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）将在深圳召开2025年第二次临时股东大会，核心议程为审议《关于撤销监事会并修订或废止相关制度的议案》。根据公告，此举是为衔接2024年7月1日实施的新《中华人民共和国公司法》及配套监管规则，公司需在2026年1月1日前完成监事会撤销工作，由董事会审计委员会承接原监事会职权。

制度修订背景：衔接新《公司法》监管要求

公告显示，新《公司法》及中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》明确要求，上市公司应在2026年1月1日前撤销监事会，由董事会审计委员会行使监事会的法定职权。为此，招商证券需同步修订《公司章程》等8项核心制度，并废止《监事会议事规则》。

本次修订并非简单机构调整，而是对公司治理架构的系统性优化。上交所同步修订的《股票上市规则》强化了董事、高级管理人员职责，加强了股东权利保障，招商证券此次制度修订均与此配套衔接。

核心修订内容：8项制度同步调整，治理架构再优化

《公司章程》修订要点

• 法定代表人责任明确：新增法定代表人辞任后的30日内确定新任法定代表人，明确其以公司名义从事民事活动的法律后果及追偿机制。
• 控股股东专节新增：单列“控股股东和实际控制人”章节，明确其职责与义务，包括禁止占用公司资金、保证公司独立性等。
• 股东会程序优化：降低临时提案权股东持股比例，允许以网络等方式召开股东会，新增股东会对董事会的授权机制（如三年内发行不超过已发行股份50%的股份）。
• 董事会审计委员会职权强化：明确由董事会审计委员会行使原监事会职权，包括财务信息审核、内外部审计监督等。
• 职工董事设立：新增职工董事1名，由职工代表大会选举产生，无需提交股东会审议。

其他制度修订重点

• 股东大会议事规则：将“股东大会”统一改为“股东会”，修订临时提案股东持股比例（由3%降至1%），完善表决程序及争议处理机制。
• 董事会议事规则：细化董事亲自出席及委托出席要求，明确会议记录签署及保管责任。
• 独立董事制度：调整提名条件，强化独立性要求，明确独立董事专门会议机制（如关联交易需事先认可）。
• 会计师事务所选聘制度：优化审计人员连续服务时间限制，新增选聘档案管理及解聘备案要求。

主要制度修订对照表（部分）

后续安排：股东大会审议后实施

招商证券表示，本次临时股东大会将以现场会议结合网络投票方式召开，股东可通过交易系统或互联网投票平台参与表决。若议案获得通过，相关制度修订将自股东会决议生效之日起实施，公司需在2026年1月1日前完成治理架构调整。

市场分析人士指出，此次调整是券商行业落实新《公司法》的重要举措，通过强化董事会审计委员会职能，可进一步提升公司治理效率，符合监管对金融机构合规风控的要求。招商证券作为头部券商，其治理架构优化或为行业提供参考样本。

（以上内容根据招商证券2025年第二次临时股东大会会议资料整理）

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