2025年11月20日，山东证监局发布行政监管措施决定书，对睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司（下称“睿银泛德私募”）采取责令改正的监管措施，直指其在私募业务开展中存在的多项违规行为。监管部门指出，该公司的相关行为违反了多项私募基金监管规定，相关违规情况已被记入证券期货市场诚信档案数据库。

违规行为涉及四大方面

根据山东证监局披露的信息，睿银泛德私募在开展私募投资基金业务中存在四方面违规问题：

一是未建立关联交易管理制度。关联交易管理是私募基金规范运作的重要环节，完善的制度是防范利益输送、保护投资者权益的基础，而该公司未建立相关制度，存在内控缺失风险。

二是未按照规定和合同约定对关联交易进行信息披露。信息披露是私募基金运作的核心要求之一，关联交易的及时、准确披露有助于投资者了解基金运作的潜在风险，该公司未履行这一义务，可能影响投资者的知情权。

三是从事借款融资居间服务业务。根据私募基金监管规定，私募管理人应专注于私募基金管理业务，从事未经许可的融资居间服务可能超出其业务范围，存在合规风险。

四是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息。管理人及从业人员信息的及时更新是监管部门掌握行业动态、实施有效监管的基础，该公司未履行信息报送义务，影响了监管数据的准确性和时效性。

上述行为分别违反了多项监管规定，具体包括：《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第二十八条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称《暂行办法》）第二十三条第九项、第二十五条第一款，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条、第十一条的规定。

监管措施：责令改正并记入诚信档案

针对上述违规行为，山东证监局依据《暂行办法》第三十三条的规定，决定对睿银泛德私募采取责令改正的行政监管措施。同时，该公司的违规情况已被记入证券期货市场诚信档案数据库，这将对其未来的业务开展、市场声誉等产生持续影响。

监管部门要求，睿银泛德私募需切实采取有效措施进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向山东证监局提交书面整改报告，以消除违规隐患，规范业务运作。

此外，公告明确，若睿银泛德私募对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述责令改正的监管措施不停止执行。

此次山东证监局对睿银泛德私募的监管处罚，再次凸显了监管部门对私募基金行业合规运作的严格要求。业内人士指出，私募基金管理人应引以为戒，严格对照监管规定完善内部管理制度，强化信息披露义务，确保业务开展合法合规，切实保护投资者合法权益。

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