人员管理存在合规漏洞浙商资管及合规负责人被开具警示函_热点

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2025-11-22 16:02:06

中经记者罗辑实习生吴依凡北京报道

11月21日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，对浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）及其合规负责人采取出具警示函的监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案。

决定书显示，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。

上述情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。浙江证监局决定对浙商资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，杨某作为浙商资管合规负责人，未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任，违反了相关规定。浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局表示，浙商资管应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。杨某也应当深刻吸取教训，加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。

（编辑：罗辑审核：夏欣校对：颜京宁）