针对募集资金违规相关机构交易商协会启动自律调查_热点

针对募集资金违规相关机构交易商协会启动自律调查

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2025-08-20 08:50:20

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（来源：中国银行保险报网）

转自：中国银行保险报网

本报讯【记者许予朋】

中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）8月19日发布公告称，交易商协会持续关注债务融资工具募集资金使用情况，严格要求发行主体合法合规使用资金，督促中介机构切实尽职履责。近日，监测到个别发行企业在设置了募集资金监管账户的情况下，混用、挪用债务融资工具募集资金，涉及多期债项、较大金额，相关资金监管行未有效履行募集资金监管职责，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对相关机构启动自律调查。

今年3月，交易商协会曾就资金监管环节的违规情况发布典型违规情形专项提示（以下简称“提示”）。按照有关自律规定，债务融资工具设置资金监管账户或专项账户的，由资金监管行履行监管职责。资金监管行应按照穿透原则监管企业按照披露用途使用募集资金。

交易商协会在提示中指出，粗放式的放款审核使得募集资金极易划出监管账户或专项账户，资金使用游离于监管行视野之外，加剧了资金被违规挪用的风险。监管行应归位尽责，切实履行对募集资金使用的监督、审查职责。同时，应当审慎核查资金划出行为，对异常情况“早发现、早遏制、早提示”。存续期管理机构在发现募集资金使用或管理的违规行为后，还应督导企业立刻纠正，并向交易商协会报告。

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