深圳市国金稳盈基金因多项违规被出具警示函
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2025-08-04 18:33:04
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根据深圳证监局在2025年8月4日发布的公告，深圳市国金稳盈基金管理有限公司收到了警示函。此次监管措施是由于该公司在私募基金业务活动中存在多项违规行为。
具体而言，深圳市国金稳盈基金管理有限公司未能履行谨慎勤勉义务，部分私募基金未独立开展投资决策，投资方向不符合合同约定，并向部分基金收取不符合合同的费用。
此外，该公司未穿透核查部分私募基金的最终投资者是否为合格投资者，也未按合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息，且未妥善保存投资决策等相关资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
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