和讯信息科技因合规问题被北京证监局责令改正_热点

和讯信息科技因合规问题被北京证监局责令改正

创始人

2025-08-01 16:31:34

近日，中国证监会北京监管局于2025年7月28日发布了对和讯信息科技有限公司的行政监管措施决定。

经调查，和讯信息科技有限公司存在合规管理不到位、内部控制不健全的情况，尤其对员工通过自媒体平台展业缺乏有效管理。这些问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条的规定。

基于此，北京监管局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正的行政监管措施。该公司需高度重视此次问题，认真进行整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平。同时，和讯信息科技有限公司应在收到决定之日起60日内向北京监管局提交书面整改报告，监管局将在日常监管中持续关注其整改情况。

若和讯信息科技有限公司对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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