大连圣亚旅游控股股份有限公司拟向特定对象发行股票，根据相关要求，于2025年7月29日披露了公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况。

处罚情况

2021年12月，中国证券监督管理委员会对大连圣亚时任董事兼总经理毛崴超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为出具《行政处罚决定书》 。对其超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告，并处以30万元罚款；对其限制期内交易行为给予警告，并处以1500万元罚款。

整改措施方面，时任董事兼总经理毛崴已缴纳罚款，且自2023年3月6日起，上述行政处罚涉及的相关当事人已不在公司担任任何职务。

监管措施情况

1. 上海证券交易所通报批评：2020年3月，时任董事兼总经理毛崴作为磐京股权投资基金管理（上海）有限公司股东之一，因磐京基金及其股东在股票交易、信息披露等方面存在违规行为被予以通报批评。自2023年3月6日起，毛崴已不在公司担任任何职务。
2. 上海证券交易所口头警示（信息披露不规范）：2020年7月，上海证券交易所以信息披露不真实、准确、完整为由对公司及时任董秘丁霞进行口头警示。公司此后高度重视信息披露工作，持续加强管理。
3. 大连监管局出具警示函：2020年7月，公司时任董事杨子平、时任董事兼总经理毛崴因未配合大连证监局进行监管谈话收到警示函。后续二人已主动配合谈话，公司也积极督促相关人员遵循法规。
4. 上海证券交易所口头警示（重大事项披露延迟）：2021年4月，上海证券交易所以重大事项披露延迟为由对公司及时任董秘杨子平进行口头警示。公司同样加强了信息披露管理。
5. 上海证券交易所监管警示：2021年5月，公司时任董事杨子平因定期报告窗口期违规增持收到上海证券交易所监管警示。杨子平承诺相关股份处置方式，并表示会加强法规学习。
6. 上海证券交易所纪律处分：2021年11月，因多项信息披露问题，上海证券交易所对公司及时任董事长杨子平、时任副董事长兼总经理毛崴（代行董事会秘书）、时任财务总监禇小斌予以公开谴责，对时任董事会秘书庞静予以通报批评。公司及相关责任人加强了对相关规范的学习。
7. 上海证券交易所公开谴责：2022年6月，上海证券交易所基于中国证监会处罚查明情况，对时任董事兼总经理毛崴予以公开谴责。自2023年3月6日起，毛崴已不在公司担任任何职务。

除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情形。

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