陕西证监局责令五矿期货西安营业部改正多项违规问题_热点

陕西证监局责令五矿期货西安营业部改正多项违规问题

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2025-07-28 16:31:55

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近日，陕西证监局于2025年7月24日发布了关于对五矿期货有限公司西安营业部采取责令改正措施的决定。

经调查，五矿期货西安营业部存在多项违规事实。在反洗钱管理方面，该营业部未能适时调整客户风险等级，暴露出反洗钱管理的不到位。在客户交易区域管理上，人员进出管理混乱，登记不规范，且监控录像资料保存期限不足6个月。此外，已调岗至乌鲁木齐营业部的员工仍为西安营业部展业，并在该营业部领取工资、缴纳社保。

这些问题反映出五矿期货西安营业部在合规管理及内部控制方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《证券期货业反洗钱工作实施办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第十二条规定。

依据相关规定，陕西证监局决定对五矿期货西安营业部采取责令改正的行政监管措施。若该营业部对本监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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