近日，四川证监局发布公告，对成都富坤盈创股权投资基金管理有限公司和成都富坤重霖股权投资管理有限公司总经理王栋采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，公告日期为2025年7月9日。

经调查，成都富坤盈创股权投资基金管理有限公司在私募投资基金业务开展过程中存在多项违规行为。具体包括未严格履行投资者适当性管理义务、未对私募基金进行风险评级、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息、未建立关联交易和从业人员投资申报等管理制度，以及与其他公司共用办公场所且专职员工不足5人，反映出公司未认真履行谨慎勤勉义务。

成都富坤重霖股权投资管理有限公司同样存在类似问题，如未严格履行投资者适当性管理义务、未及时填报并更新相关信息、未建立关联交易和从业人员投资管理制度，以及与其他公司共用办公场所，未认真履行谨慎勤勉义务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定。王栋作为这两家公司的总经理，未按照相关规定履行职责，对成都富坤重霖股权投资管理有限公司的违规行为负有责任。

根据相关法规，四川证监局决定对王栋采取出具警示函的行政监督管理措施。若王栋对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。

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