东海证券回应监管罚单：将其作为强化内控管理的重要契机，全面加强合规管理及风险把控_热点

东海证券回应监管罚单：将其作为强化内控管理的重要契机，全面加强合规管理及风险把控

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2025-07-09 16:43:27

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转自：北京商报

北京商报讯（记者郝彦）近日，东海证券收到行政处罚事先告知书，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。

对此，东海证券回应北京商报记者表示，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。此次处罚虽短期内对财务数据有一定影响，但公司已切实整改，并将其作为强化内控管理的重要契机。业务端，全面加强全流程合规管理及风险把控，确保各项经营活动在规范框架内开展；管理上，进一步完善合规及风险管理体系，提升全员合规风控意识，确保合规风控成为公司经营发展的“生命线”。针对处罚案例的持续整改有助于增强公司的抗风险能力和可持续发展能力，为长期稳健发展筑牢合规基础、守住风险底线。

下一步，公司拟采取以下方式维持业绩长期稳定增长，包括聚焦核心业务，激活内生增长动能。在财富管理领域，进一步优化收入结构，大力发展“互联网+投顾”模式。自营投资业务方面，以获得稳定性的绝对收入为目标，持续完善投研体系和投资系统建设，提升收益稳定性。投行业务方面，深耕优势区域，重点强化常州等传统优势地区的业务布局。

同时，东海证券将坚定服务实体经济，筑牢合规风控防线，重塑市场形象。严格执行违规问责机制，坚决杜绝同类事件重演，全力维护资本市场秩序。

此外，东海证券表示，投行业务的发展受经济发展、行业变化、政策调整等多种因素影响。面对复杂的市场环境，东海证券投行业务将根据公司发展战略，坚持走好差异化、特色化发展之路：聚焦科技创新和产业创新，丰富产品品种，拓展业务模式，协同内外部资源，更好地服务实体经济，以长期主义的坚守，耐心资本的投入，切实履行“看门人”职责，以质量第一追求行稳致远。

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