振华股份总经理拟被罚款10万元,儿子量化交易触发短线交易红线
创始人
2025-07-07 20:48:12
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由于涉嫌短线交易振华股份股票,振华股份(603067)总经理柯愈胜在今年1月份被证监会立案调查。就在7月7日晚间,振华股份披露的行政处罚事先告知书显示,湖北证监局拟对其给予警告,并处以10万元的罚款。

柯愈胜此番被罚,是由于其子柯彦廷短线交易振华股份股票引发。

2024年3月21日,振华股份披露的《振华股份关于董事亲属短线交易的致歉公告》显示,2023年8月21日至2024年3月19日期间,柯彦廷在其父柯愈胜不知情的情况下买卖公司股票,共计买入54.22万股,买入均价为9.99元/股;共计卖出52.90万股,卖出均价为10.00元/股,上述交易整体收益为亏损2380.44元。

振华股份当时表示,经核实,确认柯彦廷的违规交易行为,系柯彦廷在未充分理解相关法律法规的规定和未充分了解《长盈智投策略服务》(以下简称“该服务”)服务性质和操作形式的情况下,于2023年8月21日开通该服务,柯彦廷所持有的公司股票违规交易行为是在该服务开通后因系统自动交易而发生的,柯彦廷并未就开通该服务征询柯愈胜的意见,期间,柯彦廷也一直未告知柯愈胜其开通了该服务以及有关事项,柯愈胜对柯彦廷因开通该服务导致的违规交易情况完全不知情。

柯愈胜及柯彦廷当时声明:本次短线交易事项不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,亦不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。柯彦廷在知悉本次违规交易事项后,第一时间与开户营业部取得联系,并于2024年3月19日关闭了《长盈智投策略服务》。

今年1月10日,柯愈胜收到证监会下发的立案告知书,因其涉嫌短线交易振华股份股票,决定对其立案。近日,振华股份获知柯愈胜收到湖北证监局出具的《行政处罚事先告知书》。经查明,2023年8月21日至2024年3月19日期间,柯愈胜之子柯彦廷开通程序化交易策略,频繁买卖“振华股份”股票,违规成交股数52.90万股,违规交易金额529.10万元。

湖北证监局认为,柯愈胜作为振华股份董事、总经理,其子交易“振华股份”股票的行为,涉嫌违反《证券法》相关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第一百八十九条规定,湖北证监局拟决定:对柯愈胜给予警告,并处以10万元的罚款。

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