近日，中国证监会北京监管局公布了对韦军限制期转让百邦科技（北京百华悦邦科技股份有限公司）股票行为的行政处罚结果。

当事人韦军，1989 年 2 月出生，住址为安徽省舒城县。北京监管局依据《中华人民共和国证券法》相关规定，对韦军限制期转让百邦科技股票行为进行了立案调查，并依法告知其作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应韦军要求，举行了听证会，听取了其及其代理人的陈述和申辩。

经查明，2021 年 12 月 10 日，韦军通过协议转让的方式受让百邦科技股份 7,663,460 股，占总股本的 6.03%。在 2022 年 9 月 30 日至 12 月 8 日期间，韦军通过集中竞价减持“百邦科技”5,123,460 股，占总股本的 4.07%。其中，韦军在 3 个月内通过集中竞价方式违规减持“百邦科技”3,860,752 股，违规减持比例为 3.07%，违规减持金额 5,421.33 万元，违法所得 1,167.99 万元。

上述违法事实有相关人员询问笔录、情况说明、证券账户资料、上市公司公告等证据证明。韦军的行为违反了《证券法》第三十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）第九条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述的违法行为。

韦军及其代理人提出申辩意见，一是认为韦军在其持股比例低于 5%以后的减持行为不属于违规减持，且不具有违法的主观故意，并积极采取了补救措施；二是认为本案关于违规减持比例及违法所得的计算有误，请求从轻、减轻或免予处罚。

经北京监管局复核，认为本案事实认定清楚，法律适用正确，量罚适当，且关于违规减持比例及违法所得的计算准确，因此对韦军提出的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京监管局依据《证券法》第一百八十六条的规定，决定对韦军责令改正，给予警告，没收违法所得 1,167.99 万元，并处以 540 万元罚款，罚没款共计 1707.99 万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款直接汇交国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。若当事人对本处罚决定不服，可在规定时间内申请行政复议或向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。该处罚决定书落款日期为 2025 年 7 月 2 日。

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