深圳前海鼎力投资基金管理有限公司因违规被深圳证监局出具警示函_热点

深圳前海鼎力投资基金管理有限公司因违规被深圳证监局出具警示函

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2025-06-27 17:22:45

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近日，深圳证监局公布了对深圳前海鼎力投资基金管理有限公司的行政监管措施决定。

经深圳证监局调查发现，深圳前海鼎力投资基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中存在多项违规情形。一是该公司未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务；二是基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续；三是未妥善保存部分投资者适当性管理材料。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第八条第一款、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳前海鼎力投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局表示，若深圳前海鼎力投资基金管理有限公司对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。此决定发布于2025年5月26日。

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