贝壳财经原创出品

记者胡萌

编辑 岳彩周

实习生 彭紫桐

10月18日，中国证监会集中发布十余条监管措施，11家券商及旗下保荐公司因投行业务被罚。

贝壳财经记者了解到，此次罚单主要是因为今年证监会对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况来看，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，因此，证监会对11家公司及43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取行政监管措施。

01

11家券商被点名

开源证券、中原证券

被暂停债券承销6个月

贝壳财经记者据证监会官网梳理，申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投证券、海通证券、兴业证券、中航证券、中原证券等11家券商及旗下承销保荐公司被罚。

开源证券、中原证券涉及的违规问题最为严重，二者均被暂停债券承销业务6个月。前者违规行为包括在个别公司债券项目中未勤勉尽责、在多个投行项目中质控核查把关不严等；后者违规行为包括帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，对发行人偿债能力核查不充分，在个别项目持续督导期间未勤勉尽责等。

申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券三家被出具警示函。其中，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首发上市过程中，未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

光大证券、兴业证券均存在部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注等问题被点名。

02

持续强化投行业务监管

压实中介机构“看门人”责任

据了解，此次罚单的批量发布与监管的现场检查有关。

为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。

证监会指出，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。

“我们对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。”证监会表示。

具体来看，人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。

下一步，证监会将认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

证监会指出，上述多家券商应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面问责报告。