证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施_知识

证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施

创始人

2024-11-05 11:48:00

证监会10月18日分别发布对中原证券、开源证券采取暂停债券承销业务措施的决定。经查，中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

证监会决定对中原证券、开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

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